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证监会:做好资本市场平稳开市各项准备 促进稳定运行

2020-05-18

今天,人民银行、财政部、银保监会、证监会、外汇局联合发布了《关于进一步强化金融支撑防控新式冠状病毒感染肺炎疫情的告诉》,证监会党委委员、副主席李超承受了《我国证券报》记者采访。

记者:请介绍一下告诉发布的布景,以及证监会在疫情防控方面打开的首要作业状况。

李超:当时,新式冠状病毒感染的肺炎疫情触动着全国人民的心,疫情防控也处于要害阶段。这次五部委联合发布告诉,充沛表现了金融体系坚决遵循执行习近平总书记重要指示精神和党中央、国务院决议计划布置,在疫情防控中饯别初心任务,活跃自动作为的坚决情绪;也是金融体系各部分加强方针协谐和作业协同,促进构成联防联控合力的详细举动。

自疫情发作以来,证监会体系上下当即举动起来,实在增强壮局意识、全局观念,把全力做好疫情防控作为当时的首要政治任务和最重要的作业来抓。证监会党委成立了由易会满同志任组长的疫情防控作业领导小组,加强统筹调度,发动各方力气,执行落细防控办法,实在做到守土有责、守土担责、守土尽责。一是对本钱商场疫情应对和开市作出安排。抓住研讨了本钱商场支撑防控疫情的方针办法。亲近盯梢监测节日期间境外商场作业状况,加强对节后境内商场走势的剖析研判,做好应对预案。催促各证券基金期货运营安排从改善服务方法、保护事务安稳、关怀关爱职工等方面,全面做好疫情防控作业。二是厚实打开证监会体系疫情防控作业。压实体系各级党委职责,自动合作当地党委政府,严厉执行疫情防控各项要求。三是广泛发动职业力气参加群防群治。安排相关协会向职业安排、上市公司宣布建议,召唤商场各方活跃施行社会职责,经过向疫区捐款捐物等多种方法支撑疫情防控作业,凝集起本钱商场万众一心、共克时艰的强壮正能量。

这次五部委联合发布的告诉中,直接触及本钱商场的首要有9条办法。总的考虑是,依照全部有利于疫情防控和促进本钱商场平稳作业的准则,特别时期作出特别方针安排,尊重商场规律,表现监管弹性,为受疫情严峻影响的区域、企业、出资者赶快渡过难关全力供给金融支撑,让本钱商场的监管更有温度、更暖人心。

记者:新式冠状病毒感染肺炎疫情的发作,对湖北等疫情严峻区域的企业运营影响较大,请问证监会有何支撑办法?

李超:新式冠状病毒感染肺炎疫情发作以来,湖北等疫情较为严峻区域的部分职业、企业出产和出资遭到较大影响,尤其是不少中小企业面对的活动性困难添加。针对这些问题,咱们将加大方针歪斜力度,充沛发挥本钱商场机制功用,优先为疫情严峻区域相关企业供给高效快捷的直接融资服务,协助支撑他们打败疫情灾祸影响。

一是关于注册在湖北等疫情严峻区域的相关企业以及征集资金首要用于疫情防控范畴的企业,一方面,施行公司债券、财物支撑证券发行绿色通道方针,优化作业流程,施行“专人对接,专项审阅”;另一方面,结合正在推动的深化新三板变革,对相关企业挂牌和股票发行设置绿色通道,即报即审、专人对接、优先检查、审完即挂。

二是鼓舞私募基金处理人发挥专业优势,引导更多社会资金流向与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品研制作产类企业。我国基金业协会即日起将对出资上述范畴的私募股权基金和创投基金以及证券期货运营安排建立的资管产品存案请求施行绿色通道方针,简化事务流程,进步服务功率。

此外,咱们还就股票质押融资、融资融券等事务,对湖北等疫情严峻区域作了特别的方针安排。

记者:近期不断有安排反映,受疫情影响,上市公司在信息发表、企业融资和并购重组等方面面对一些新的应战,请问证监会对此有何考虑和安排?

李超:咱们现已重视到这些状况,并安排对上市公司受疫情影响的状况打开深化排摸,活跃研讨施行有针对性的方针举动。

一是研讨延期发表定时陈述。依照证券法规矩,上市公司需在4月30日前发表经依法审计的年报。但现在,受疫情影响,一些首要事务或审计团队在湖北的上市公司,或许难以准时完结年报审计作业。据开始摸排,这类注册地在湖北的上市公司就有60多家。现在,咱们正活跃会同相关部分,抓住研讨证明,全面评价影响,在依法合规的前提下,视疫情开展状况活跃审慎作出妥善安排,并做好和现有法律法规及相关规矩的有用联接。为支撑上市公司做好疫情防控及相关信息发表作业,现在沪深买卖所、全国股转公司已建立专门服务通道,随时承受上市公司和挂牌公司的交流咨询。

二是关于受审计作业影响估计难以在原预定日期发表2019年年报的上市公司,能够依规向证券买卖所请求处理延期至2020年4月30日前发表。部分上市公司按规矩须在1月31日前前发表2019年成绩预告、在2月底前发表成绩快报的,也可向买卖所请求延期发表。关于2020年一季报是否延期发表问题,咱们也正在抓住研讨并将作出相关安排。

三是恰当放宽并购重组事务相关时限。考虑到当时部分区域疫情较重,有的并购重组项目更新财政资料、进行审计或评价等难度较大,无法到疫情严峻区域进行实地调查核实,咱们将恰当延伸并购重组行政答应财政资料有用期和重组预案发表后发布举行股东大会告诉的时限。公司在深化评价疫情对重组项意图详细影响并充沛发表后,可根据项目发展状况向证监会或许证券买卖所请求延期1个月;最多可请求延期3次。

四是合理延伸股票、债券融资等相关事务答应有用期。为加强新式冠状病毒肺炎疫情防控作业,有用削减人员活动和集合,阻断疫情传达,咱们本着便当行政相对人的准则,尽量减轻疫情对发行人的影响。关于发行人的反应定见回复时限、奉告函回复时限、财政报表有用期届满后停止检查时限等与发行审阅相关的时限,以及已核发的再融资批文有用期,均自即日起暂缓核算。咱们将视疫情防控局势另行告诉康复核算的时刻。一起,关于揭露发行公司债券行政答应批复文件行将到期的发行人,受疫情影响难以有用期内完结发行的,可根据相关规矩,在行政答应批复文件有用期届满前向证监会提出请求,延伸相关行政答应批复文件的有用期。

记者:受此次疫情影响,部分证券基金运营安排或许呈现不能如期施行年度陈述审计作业和风控目标不符合监管规范的状况,请问证监会怎么处理这些问题?

李超:一是答应延期处理年度陈述相关作业。考虑到疫情对审计作业进程的影响,关于湖北区域以及其他受疫情影响较大的区域的证券基金运营安排,可根据疫情影响程度,向住所地证监局请求延期1-2个月处理年度陈述的审计、发表和报备等;前述安排所处理的公墓基金或许其他资管产品的审计作业,也对比处理。

二是恰当放宽相关监管规范。关于证券运营安排受疫情影响无法及时弥补净本钱,以及为了纾解疫情影响客户的活动性困难而无法及时处置有关事务或许财物,导致相关活动性等风控目标不符合监管规范的,在公司阐明有关状况,经住所地证监局评价后,研讨给予豁免,并视状况给予充沛调整期,辅导其稳健作业。此外,关于疫情较为严峻的区域,证券基金运营安排在采纳有用办法防备危险和利益冲突并事前陈述住所地证监局后,能够在轮岗度假、阻隔制衡、流程管控等方面,恰当灵敏安排。

总归,证监会将持续支撑证券基金运营安排弥补本钱、优化活动性安排,证券基金运营安排也应从全局动身,秉持专业精神,发挥专业优势,一起保护商场平稳作业。

记者:本次疫情迸发后,湖北区域不少上市公司运营困难、盈余才能下滑、财政压力加大,请问证监会在减轻企业担负方面有何举动?

李超:此次疫情发作后,证监会亲近重视湖北区域上市公司运营状况和实际困难,全力支撑湖北上市公司赶快康复出产,缓解运营压力。沪深买卖所决议,在上一年下调上市公司的上市初费及年费的基础上,免收湖北区域上市公司2020年上市年费,以及2020年湖北新上市公司的上市年费和上市初费,有用服务湖北区域经济康复和健康开展。全国股转公司决议,革除疫情严峻的湖北区域本年新增挂牌公司的初费和年费,并革除该区域存量挂牌公司的2020年年费,协助挂牌企业渡过难关。别的,针对湖北区域期货运营安排在本次疫情中遇到的实际困难,各期货买卖所决议革除本年湖北区域期货公司会员的年会费和座位使用费,助力在抗击疫情一线的期货公司缓解运营压力。

记者:请问证监会下一步在加强金融服务和保护商场平稳作业方面还有哪些举动?

李超:当时,新式冠状病毒感染肺炎疫情防控局势依然杂乱严峻。在执行好以上四方面9条办法的一起,证监会将进一步加强对各买卖所、我国结算、职业安排等的监督和辅导,有用调度金融资源,保证本钱商场基础设施作业平稳有序、金融服务疏通快捷。一是加强相关基础设施服务保证。要求证券期货买卖所、我国结算和全国股转公司实在做好人员分配、体系运维和技术支撑等各项作业,完善各类突发事件的应急处置机制,保证发行、买卖、清算、结算等事务环节正常有序作业。优化证券发行和挂牌事务流程,鼓舞经过线上提交发行资料,长途处理存案、注册等,进步服务功率。二是加强根本金融服务保证。辅导证券基金期货运营安排从避免疫情分散和保护出资者健康动身,做好经营场所清洁消毒,活跃引导出资者更多采纳非现场方法进行买卖活动。三是加强出资者服务和合法权益保证。进一步疏通出资者信访咨询途径,并催促职业安排做好服务,引导出资者理性、客观看待疫情影响,坚持长期出资、价值出资理念。

证监会将持续全面遵循党中央、国务院布置要求,坚持把加强疫情防控与保护本钱商场平稳健康作业结合起来,安排发动证监会体系和商场各方力气,坚决信心、风雨同舟,以更坚决的情绪、更有力的办法、更活跃的举动,竭尽全力做好疫情防控作业。一起,安身全局,厚实做好本钱商场平稳开市的各项预备,加强言论引导和预期处理,促进商场安稳作业,为打赢疫情防控阻击战发挥应有效果、奉献活跃力气。

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